來(lái)源:時(shí)間:2021-03-10 14:25
一,、案情回顧
2017年10月,,原北京市工商局海淀分局接到群眾舉報(bào),稱北京VQ公司微信公眾號(hào)在“功能介紹”中使用“中國(guó)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)法律服務(wù)第一品牌”等字樣,,涉嫌違反《廣告法》,。經(jīng)初步核查立案,執(zhí)法人員到當(dāng)事人的注冊(cè)地址開展檢查,,現(xiàn)場(chǎng)未找到當(dāng)事人,。后執(zhí)法人員與VQ公司法定代表人取得聯(lián)系,并兩次電話約談當(dāng)事人接收詢問(wèn)調(diào)查,,當(dāng)事人均未如約到場(chǎng)接受詢問(wèn)調(diào)查,,也未給執(zhí)法人員任何反饋。
為了防止違法行為滅失,,執(zhí)法人員于2018年3月向騰訊公司發(fā)出協(xié)助調(diào)查函,,并通過(guò)北京市網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)涉案廣告取證,而后向當(dāng)事人實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址寄出詢問(wèn)通知書,,要求當(dāng)事人于規(guī)定時(shí)間期限之前提供廣告宣傳有關(guān)證明文件,,并接受詢問(wèn)調(diào)查。當(dāng)事人簽收文書后,,隨即修改涉案廣告,,但未向執(zhí)法人員提供任何材料,也未到場(chǎng)接收詢問(wèn)調(diào)查,。執(zhí)法人員取證后,,再次向當(dāng)事人注冊(cè)地址、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址及法定代表人和股東的身份證地址發(fā)出詢問(wèn)通知書,,未收到反饋,。經(jīng)過(guò)會(huì)商,視為當(dāng)事人對(duì)涉案廣告無(wú)法提供有關(guān)證明文件,,違反了《廣告法》的規(guī)定,。
2018年7月,原海淀工商分局向當(dāng)事人送達(dá)聽證告知書后,,當(dāng)事人提出舉行聽證的要求,。聽證會(huì)上,當(dāng)事人法定代表人承認(rèn)有過(guò)涉案廣告宣傳行為,,并對(duì)該廣告涉嫌違反《廣告法》第九條第(三)項(xiàng)的定性沒(méi)有異議,,但提出廣告的發(fā)布影響比較小,,希望從輕處罰。結(jié)合已取得的證據(jù),、當(dāng)事人的申辯意見以及案件情節(jié),,原海淀工商分局依程序于2018年9月28日對(duì)當(dāng)事人作出罰款10萬(wàn)元的行政處罰決定。
處罰決定作出后,,當(dāng)事人于2018年11月向北京市市場(chǎng)監(jiān)管局提出復(fù)議申請(qǐng),,請(qǐng)求撤銷處罰決定,改為不予行政處罰,。復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為,,“第一品牌”的表述指向申請(qǐng)人提供的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)法律服務(wù)”,已構(gòu)成《廣告法》所禁止的使用絕對(duì)化用語(yǔ)的違法行為,,應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止發(fā)布廣告,處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款,。原海淀工商分局考慮到申請(qǐng)人違法行為的社會(huì)危害程度較小,,結(jié)合行政處罰“過(guò)罰相當(dāng)”的基本原則,依據(jù)《行政處罰法》規(guī)定作出的處罰決定并無(wú)不當(dāng),,維持了行政決定,。
復(fù)議決定作出后,北京VQ公司向法院提起行政訴訟,,請(qǐng)求將處罰決定變更為不予行政處罰,。一審法院認(rèn)為:涉案廣告宣傳直接指向北京VQ公司提供的法律維權(quán)服務(wù),“第一品牌”的表述能夠?qū)Ψ?wù)對(duì)象是否購(gòu)買該公司提供的相關(guān)服務(wù)產(chǎn)生直接影響,,明顯超出企業(yè)簡(jiǎn)介用語(yǔ)范疇,。原海淀工商分局作出的處罰決定和北京市市場(chǎng)監(jiān)管局作出的復(fù)議決定并無(wú)不當(dāng),駁回原告的訴訟請(qǐng)求,。
一審判決后,,北京VQ公司提起上訴。二審法院認(rèn)為,,微信公眾號(hào)是企業(yè)推廣的一種有力途徑,,北京VQ公司在其公眾號(hào)中使用“第一品牌”的廣告語(yǔ),會(huì)對(duì)受眾的判斷和選擇產(chǎn)生影響,,且該公眾號(hào)一直處于運(yùn)營(yíng)狀態(tài),,有一定的受眾群體和關(guān)注度,故北京VQ公司使用“第一品牌”廣告語(yǔ)的行為不屬于違法行為輕微的情形,。原海淀工商分局給予該公司罰款10萬(wàn)元的減輕處罰,,并無(wú)不當(dāng)。據(jù)此,,二審法院駁回上訴,,維持一審原判,,于2019年11月作出終審判決。
二,、辦案人員體會(huì)
本案是少見的當(dāng)事人調(diào)查全程拒不配合,,甚至沒(méi)有一次到場(chǎng)接受詢問(wèn)調(diào)查的“零筆錄”案例。案件雖然違法事實(shí)簡(jiǎn)單,,但是辦案流程長(zhǎng),、程序復(fù)雜、取證難度大,。依據(jù)《廣告法》第四十九條第(三)項(xiàng),,再結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)固化涉案微信公眾號(hào)廣告宣傳內(nèi)容、當(dāng)事人修改涉案廣告宣傳的情況,,辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)定涉案廣告的違法性質(zhì),,最終經(jīng)過(guò)法定程序作出行政處罰決定。結(jié)合本案,,辦案人員有以下幾點(diǎn)體會(huì):
?。ㄒ唬┴巾殞I(yè)執(zhí)法手段和專業(yè)化隊(duì)伍
互聯(lián)網(wǎng)是完全數(shù)據(jù)化的,商品數(shù)據(jù),、廣告宣傳,、交易記錄全部以電子形式存儲(chǔ),因此取證固證方式與傳統(tǒng)執(zhí)法手段截然不同,。北京市網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)與公證處合作,,通過(guò)公證處出證的形式將涉網(wǎng)證據(jù)固強(qiáng),能有效提升證據(jù)證明效力,。本案中,,市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)為整個(gè)案件的證據(jù)收集、定性,、裁量提供了有力的支撐作用,,當(dāng)事人、復(fù)議機(jī)關(guān),、人民法院均未對(duì)公證后的證據(jù)效力提出質(zhì)疑,。近期,市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)在原有PC端取證的基礎(chǔ)上,,增加了手機(jī)App取證功能,,為在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代開展執(zhí)法提供重要的取證手段。
除電子證據(jù)獲取外,,對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)涉嫌違法行為如何確認(rèn)違法經(jīng)營(yíng)主體,,如何查詢、復(fù)制與違法行為有關(guān)的合同、票據(jù),、賬簿,、記錄等,需要探索實(shí)施手段,,將法律賦予市場(chǎng)監(jiān)管部門的職權(quán)落到實(shí)處,。一方面,需要與通信管理部門,、公安部門,、第三方平臺(tái)建立合作機(jī)制,從多個(gè)角度尋求制度和技術(shù)的幫助,;另一方面,,市場(chǎng)監(jiān)管部門要擁有掌握信息化技術(shù)的執(zhí)法隊(duì)伍,具備調(diào)取服務(wù)器數(shù)據(jù),、網(wǎng)絡(luò)追蹤,、查詢?nèi)罩尽⒆C據(jù)固定與分析等專業(yè)手段,。
?。ǘ┏绦蚺c證據(jù)同樣重要
在執(zhí)法活動(dòng)中,執(zhí)法人員往往更注重證據(jù)效力是否充分,,案件定性是否準(zhǔn)確,裁量是否合理,,而忽視對(duì)于行政程序的把控,。本案因?yàn)楫?dāng)事人拒不配合造成取證困難,經(jīng)過(guò)多次郵寄送達(dá),、公告送達(dá)以及三方取證,,并完整地經(jīng)歷了聽證、行政復(fù)議,、當(dāng)事人申請(qǐng)法院停止執(zhí)行,、行政訴訟等程序。案件辦理流程雖然很長(zhǎng),,但是辦案機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照程序申請(qǐng)延期結(jié)案,。聽證、復(fù)議,、訴訟中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題之一,,便是程序是否符合規(guī)定。法庭上,,原告從接到案源起,,對(duì)每一次延期依次質(zhì)疑合法性與合理性,市場(chǎng)監(jiān)管部門依次予以解答,最終終審判決維持行政處罰決定,。法律界一直流傳一句諺語(yǔ)“程序正義比實(shí)體正義更加重要”,,從本案可以看出,復(fù)議,、訴訟機(jī)關(guān)對(duì)于程序?qū)彶槭謬?yán)格,,因此在執(zhí)法活動(dòng)中,一定要堅(jiān)持程序與證據(jù)并重的原則,。
?。ㄈ耙灰曂省辈拍荏w現(xiàn)公平正義
隨著依法治國(guó)進(jìn)程的推進(jìn),行政執(zhí)法程序?qū)τ谛姓鄬?duì)人的保護(hù)更加完善,,行政相對(duì)人的法律意識(shí)不斷增強(qiáng),,營(yíng)商環(huán)境逐漸優(yōu)化,法律的公平正義得以彰顯,。但也有一小部分行政相對(duì)人認(rèn)為,,只要執(zhí)法機(jī)關(guān)證據(jù)不充分,即使有違法事實(shí)也無(wú)法作出行政處罰,,因而采取拒不配合提供證據(jù)的手段,,使證據(jù)鏈無(wú)法形成閉環(huán)。筆者認(rèn)為,,大多數(shù)行政相對(duì)人會(huì)配合市場(chǎng)監(jiān)管部門的調(diào)查程序,,便于執(zhí)法機(jī)關(guān)作出與社會(huì)危害性相當(dāng)?shù)男姓幜P;對(duì)于少數(shù)不予配合的行政相對(duì)人,,如果因?yàn)槠渚懿慌浜?,?dān)心無(wú)法取得足夠的證據(jù)而草草作出不予立案決定,對(duì)于積極配合調(diào)查最終受到行政處罰的行政相對(duì)人而言顯失公正,,不符合《行政處罰法》的立法精神,。因此,對(duì)少數(shù)拒不配合的疑難案例,,執(zhí)法人員應(yīng)該積極尋求法律武器,,轉(zhuǎn)變辦案思路,不能有畏難情緒,。
?。ㄋ模┨厥鈺r(shí)期用好法律武器
法律賦予市場(chǎng)監(jiān)管部門多種收集證據(jù)的職權(quán)依據(jù),在執(zhí)法實(shí)踐中,,應(yīng)當(dāng)有機(jī)結(jié)合各種取證手段從各方面獲取證據(jù),。尤其在疫情防控等特殊時(shí)期,涉嫌違法經(jīng)營(yíng)者不少有抵抗執(zhí)法的心態(tài),。在做好溝通,、政策解讀的同時(shí),,執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)從不同角度獲取外圍證據(jù)。要綜合利用《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》《廣告法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《電子商務(wù)法》等法律法規(guī)賦予市場(chǎng)監(jiān)管部門的詢問(wèn)調(diào)查,、協(xié)助調(diào)查,、查詢復(fù)制、查封扣押,、限期舉證等權(quán)力,,從當(dāng)事人、電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,、供貨商,、消費(fèi)者等多渠道獲取證據(jù),串成完整的證據(jù)鏈條,。
?。ㄎ澹┏浞诌\(yùn)用信用約束手段
處罰本身只是手段,引導(dǎo)行政相對(duì)人自覺(jué)守法才是最終目的,??梢酝ㄟ^(guò)信息公示、分級(jí)分類監(jiān)管,、聯(lián)合懲戒等信用約束手段,,加強(qiáng)行政處罰的威懾力。因此,,從頂層設(shè)計(jì)方面要推動(dòng)信用體系建設(shè)工作,,依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)制定信用約束制度文件,簽訂聯(lián)合懲戒備忘錄,,通過(guò)制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)“一處受罰,、處處受限”;從辦案機(jī)構(gòu)實(shí)操方面及時(shí)錄入已生效的處罰案件,,將數(shù)據(jù)同步至企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用信息共享交換平臺(tái)等數(shù)據(jù)共享平臺(tái),,為下一步采取信用約束措施奠定基礎(chǔ),,充分發(fā)揮精細(xì)化監(jiān)管、社會(huì)協(xié)同共治的作用,。
?。┩ㄟ^(guò)信息化手段增強(qiáng)執(zhí)法能力和效率
政府治理能力現(xiàn)代化的一個(gè)重要體現(xiàn)就是引入信息化手段。將信息化技術(shù)引入傳統(tǒng)執(zhí)法過(guò)程中,,可以帶來(lái)新的執(zhí)法手段,,有效提升執(zhí)法效率。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)電子商務(wù)違法行為取證固證就是一個(gè)典型的例子,。同樣,,在市場(chǎng)監(jiān)管眾多典型執(zhí)法場(chǎng)景中引入信息化手段,可以優(yōu)化執(zhí)法流程和效率。例如:在對(duì)線上銷售,、直播帶貨的廣告宣傳監(jiān)管中,,引入爬蟲、AI識(shí)別技術(shù),,自動(dòng)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法線索,,不僅可以查找傳統(tǒng)的“違禁詞”,還可以對(duì)自動(dòng)識(shí)別的“飲酒動(dòng)作”等復(fù)雜內(nèi)容進(jìn)行判斷,。對(duì)無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為查處時(shí),,可通過(guò)調(diào)取治安攝像頭加上行為識(shí)別技術(shù),針對(duì)關(guān)注點(diǎn)位自動(dòng)識(shí)別經(jīng)營(yíng)行為,,錄制視頻完成取證,。此外,還可以通過(guò)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)提取等技術(shù),,挖掘電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者報(bào)送的數(shù)據(jù)以及互聯(lián)網(wǎng)自行采集的數(shù)據(jù),,再比對(duì)登記數(shù)據(jù),增強(qiáng)平臺(tái)數(shù)據(jù)分析能力,。
□北京市海淀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局
劉閆瑞華 魏東