典型案例
　　當(dāng)事人劉某某2017年注冊某市云聯(lián)惠網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（系廣東“云聯(lián)惠”公司六級代理公司），任法定代表人,，至2018年5月，劉某某通過企業(yè)會員賬戶“某市第六級代理公司”提現(xiàn)獲利152917元,；同時其積極組織發(fā)展會員,，下層層級12級，組織領(lǐng)導(dǎo)的參與傳銷人員累計1084人,，其行為構(gòu)成組織,、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，屬情節(jié)嚴(yán)重,。根據(jù)劉某某的犯罪事實(shí),、情節(jié)及認(rèn)罪悔罪態(tài)度，法院判決被告人劉某某犯組織,、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪,，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣十萬元（其他判項略）,。根據(jù)司法判決,，市場監(jiān)管部門按照信息共享機(jī)制，啟動了將當(dāng)事人劉某某列入嚴(yán)重違法失信名單工作,。
　　市場監(jiān)管總局發(fā)布《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡稱《辦法》）自實(shí)施以來,，各地先后對一批違反法律,、行政法規(guī)，性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重,、社會危害大、受到市場監(jiān)管部門較重處罰的當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示,，各地市場監(jiān)管部門同時也根據(jù)法院生效判決將包括實(shí)施商業(yè)賄賂,、非法集資、合同欺詐,、傳銷,、無證照經(jīng)營、制售假冒偽劣產(chǎn)品和故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的定罪當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單對其實(shí)施聯(lián)合懲戒,；但在實(shí)際工作中筆者發(fā)現(xiàn),，根據(jù)《辦法》第二十四條規(guī)定的列入嚴(yán)重違法失信名單工作，仍有值得市場監(jiān)管部門進(jìn)一步研究和注意的地方,。

應(yīng)該遵循的原則
　　刑事判決書確認(rèn)犯罪行為涉及活動的行政管理事權(quán)屬于市場監(jiān)管部門,。《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》明確的重點(diǎn)包括：一是嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為,，包括食品藥品,、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等領(lǐng)域的嚴(yán)重失信行為。二是嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為,，包括賄賂,、非法集資、合同欺詐等嚴(yán)重失信行為,。三是拒不履行法定義務(wù),，嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)公信力的行為,，包括當(dāng)事人在司法機(jī)關(guān),、行政機(jī)關(guān)作出判決或決定后，有履行能力但拒不履行,、逃避執(zhí)行等嚴(yán)重失信行為,。上述破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序行為并不是全部屬于市場監(jiān)管部門行政管轄事權(quán)，還有屬于稅務(wù),、海關(guān),、金融監(jiān)管等部門的行政管理職責(zé)，同時還應(yīng)該結(jié)合刑事判決書所認(rèn)定的違法犯罪行為來確定本部門的行政管理事權(quán),，進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單工作,。
　　對當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單的同時，應(yīng)該針對當(dāng)事人的任職和特殊執(zhí)業(yè)情況，根據(jù)相關(guān)法律和法規(guī)一并做出懲戒和限制,。一是根據(jù)關(guān)于法定代表人任職禁止性規(guī)定,，一并責(zé)令公司辦理法定代表人變更登記；二是根據(jù)公司法第一百七十八條關(guān)于董事,、監(jiān)事,、高級管理人員任職的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人任職公司進(jìn)行其任職限制即解除其職務(wù)并在公司登記機(jī)關(guān)辦理備案,；三是根據(jù)藥品管理法,、食品安全法、特種設(shè)備安全法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,，對當(dāng)事人進(jìn)行禁業(yè)限制,，禁止其從事相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)的經(jīng)營活動和工作。
　　要嚴(yán)格遵守程序,，充分尊重當(dāng)事人的陳述申辯權(quán),。一是列入嚴(yán)重違法失信名單辦理機(jī)構(gòu)初步審查，法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行法治審核,，負(fù)責(zé)人集體討論,，列入嚴(yán)重違法失信名單告知和聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見或者申請聽證、舉行聽證,，送達(dá)列入嚴(yán)重違法失信名單決定。二是針對當(dāng)事人在服刑期間這一特定情況,，商請監(jiān)獄管理部門代為送達(dá)相關(guān)文書或請社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)送達(dá)相關(guān)文書,。三是對于當(dāng)面陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的申辯意見,，甚至聽取監(jiān)獄管理部門和當(dāng)事人住所地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的相關(guān)意見和建議,。

應(yīng)該注意和思考的問題
　　當(dāng)事人在服刑期間是否列入嚴(yán)重違法失信名單，這一問題應(yīng)該注意和思考,。嚴(yán)重違法失信名單管理實(shí)質(zhì)上是對當(dāng)事人從事經(jīng)營活動的一種權(quán)利限制,，當(dāng)事人受到限制人身自由的刑事處罰，其在服刑期間從事經(jīng)營活動的能力自然受到限制,。因此,，建議對刑期較短的當(dāng)事人從其服刑期滿后將其列入嚴(yán)重違法失信名單管理；同時對判處管制,、宣告緩刑,、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的當(dāng)事人建議在社區(qū)矯正期間將其列入嚴(yán)重違法失信名單管理。
　　對特殊的當(dāng)事人如七十歲以上的老年人是否進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單管理問題,。列入嚴(yán)重違法失信名單管理是一種信用監(jiān)管措施,，是對當(dāng)事人曾經(jīng)從事破壞經(jīng)濟(jì)社會秩序的行為的一種聯(lián)合懲戒。老年人融入社會的能力相對較差,，經(jīng)營活動能力也變得不足,，從以人為本的角度,，建議對這種情況審慎列入嚴(yán)重違法失信名單管理。被判處十年以上有期徒刑的當(dāng)事人鑒于其服刑期限較長,，已經(jīng)受到較重的刑事處罰,，也建議審慎將其進(jìn)行列入嚴(yán)重違法失信名單管理。
　　列入嚴(yán)重違法失信名單,，這種信用管理措施具有可訴性,，屬于剝奪和限制了當(dāng)事人的相關(guān)權(quán)利。由于列入嚴(yán)重違法失信名單依據(jù)是生效的法院判決,，其對當(dāng)事人破壞經(jīng)濟(jì)社會秩序行為的事實(shí),、證據(jù)、依據(jù)進(jìn)行了司法確認(rèn),，因此承擔(dān)列入嚴(yán)重違法失信名單工作的市場監(jiān)管部門需要確保程序合法性,，確保列入嚴(yán)重違法失信名單有其合理性和正當(dāng)性，始終嚴(yán)格做到程序合法,、依法行政,。

□湖北省宜都市市場監(jiān)管局 余紅衛(wèi)