在江西省南昌市紅谷灘區(qū)某社區(qū)便利店，經(jīng)營者老張望著墻上嶄新的營業(yè)執(zhí)照，如釋重負地長舒一口氣。幾個月前因疏忽未及時變更經(jīng)營許可險些被處罰的經(jīng)歷，讓他切實感受到市場監(jiān)管執(zhí)法的新變化。人民群眾獲得感的不斷提升，正是南昌市市場監(jiān)管局探索“有溫度的執(zhí)法”的生動注腳。近年來，該局縱深推進包容審慎監(jiān)管，僅在2024年就適用“四張清單”辦理案件733件，減免金額3400萬余元，為經(jīng)營主體營造穩(wěn)定、公平、透明的法治化營商環(huán)境。

從“初步探索”向“縱深推進”轉(zhuǎn)變，在優(yōu)化制度中盡顯執(zhí)法“溫度”
　　持續(xù)迭代，擴容“四張清單”。自2021年4月以來，南昌市市場監(jiān)管局在全省率先出臺1.0版免罰清單，2022年8月升級至2.0版，對10個領(lǐng)域116項輕微違法行為不予處罰。今年初，該局著手?jǐn)M定3.0版，持續(xù)擴容“四張清單”覆蓋范圍，目前已完成征求意見。新版“四張清單”將嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法與市場需求相結(jié)合，將10個領(lǐng)域擴大為15個，116項免罰事項增至160項，特別增加新業(yè)態(tài)下平臺經(jīng)濟監(jiān)管、社會反映強烈的事項。同時，該局堅持底線原則，嚴(yán)格把握免罰情節(jié)的適用范圍。對學(xué)校、托幼機構(gòu)、養(yǎng)老機構(gòu)、建筑工地等集中用餐單位以及為其供餐的集體用餐配送單位等風(fēng)險高的領(lǐng)域，審慎適用減罰免罰。
　　流程再造，免罰先行評審。該局進一步優(yōu)化制度設(shè)計，配套制定免罰案件制度，成立免罰案件評審委員會，規(guī)范審核程序，確保準(zhǔn)確把握免罰清單適用標(biāo)準(zhǔn)，促進嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。
　　典型示范，發(fā)布案例指引。建立免罰案例定期發(fā)布機制，通過一個個具體鮮活的案例，清晰界定“免罰”與“必罰”的界限。這一舉措不僅引導(dǎo)經(jīng)營主體對照案例自查自糾，實現(xiàn)從“被動執(zhí)法”到“主動合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，還督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照程序執(zhí)法，防止“應(yīng)免未免”或“應(yīng)罰未罰”的隨意執(zhí)法。

從“事后處罰”向“事前預(yù)防”轉(zhuǎn)變，在風(fēng)險化解中凸顯監(jiān)管“精度”
　　主動靠前，做好事前服務(wù)。推行“體檢式”監(jiān)管模式，運用普法教育、行政指導(dǎo)等方式，針對個案中出現(xiàn)的傾向性、潛在性問題進行深入分析研判，及時對同類企業(yè)進行提醒、預(yù)警、敦促，幫助經(jīng)營主體糾正偏差、防患于未然，切實筑牢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營“防火墻”。在反食品浪費法的宣傳中，主動靠前指揮，讓餐飲服務(wù)單位知法懂法守法，指導(dǎo)建立打折促銷、捐贈需求對接機制，搭建“促銷驛站”“食品驛站”等平臺，在確保食品安全的前提下，有效減少食物浪費。
　　精準(zhǔn)施策，踐行無事不擾。依托經(jīng)營主體信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)，繪制經(jīng)營主體信用層級畫像（分為ABCD四級），實現(xiàn)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。整合監(jiān)管部門和抽查事項，推動“進一次門、查多項事”，凝聚監(jiān)管合力。2024年度，“雙隨機、一公開”部門聯(lián)合抽查事項比例達98.92%，低風(fēng)險經(jīng)營主體“無事不擾”率達99.65%。
　　包容發(fā)展，試行容錯寬展期。給予“四新經(jīng)濟”發(fā)展包容期，在包容期內(nèi)采取建議、提醒、約談等柔性監(jiān)管方式，廣泛使用宣傳引導(dǎo)、信用承諾、行政和告誡等非強制性手段，試行“無事不擾”但“有求必應(yīng)”監(jiān)管模式。通過官網(wǎng)公告的方式提醒告誡經(jīng)營主體及時報送年報，對經(jīng)營主體未按規(guī)定期限公示或者報送年報行為給予寬展期，既讓執(zhí)法添了人情味，又提升了企業(yè)年報完成率。

從“單一免罰”向“多措代罰”轉(zhuǎn)變，在法治教育中彰顯服務(wù)“深度”
　　創(chuàng)新形式，出臺《優(yōu)化營商環(huán)境實行柔性執(zhí)法辦法（試行）》，充分發(fā)揮警示教育作用，根據(jù)行政相對人的具體情況和案件不同特點，靈活采取行政建議、告誡、約談、提示等行政指導(dǎo)方式，引導(dǎo)行政相對人主動自覺履行法律義務(wù)、糾正違法行為、消除危害后果。此外，執(zhí)法部門在辦案過程中形成的《立案審批表》《責(zé)令改正通知書》《不予行政處罰決定書》等都將上傳案件管理系統(tǒng)留痕，作為日后監(jiān)管執(zhí)法的依據(jù)。如當(dāng)事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，不予行政處罰后又實施該違法行為的，不再適用“免罰清單”。
　　引導(dǎo)自律，承諾促進合規(guī)。對當(dāng)事人依法不予行政處罰的，在案件辦理過程中仍需再次向當(dāng)事人釋法，采取簽訂承諾書等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法，自愿承諾及時糾正或在約定時間內(nèi)糾正違法行為，承諾書等相關(guān)材料一并存入案卷歸檔。
　　跟蹤問效，回訪形成閉環(huán)。不定期組織對免罰案件隨機抽查回訪，形成監(jiān)管執(zhí)法閉環(huán)。重點了解開展法治教育的效果，跟蹤當(dāng)事人實際整改情況，形成免罰－整改－規(guī)范工作閉環(huán)。回訪發(fā)現(xiàn)免罰當(dāng)事人未知其錯或仍存僥幸心理的，結(jié)合當(dāng)事人的違法情形，進一步辨法析理，讓其知法敬法、真心整改。免罰回訪，推動普法與執(zhí)法深度融合，保持執(zhí)法溫度，建立免罰管理閉環(huán)，有力促進行政執(zhí)法政治效果、法律效果、社會效果的有機統(tǒng)一。

□龔曉紅